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卖片子_:科创板评价体系升级:增研发人员指标,金融科技上市受限

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  作者/黄思瑜 周楠 

  科创板科创属性评价体系修订 ,进一步明确科创板定位,突出“硬科技”特色。

  4月16日晚间,证监会发布修订后的《科创属性评价指引(试行)》(下称《指引》) ,在原有的科创属性评价标准基础上,丰富了科创属性认定标准,并进一步明确科创板的行业领域。

  修订后的科创属性评价指标新增研发人员超过10%的指标 ,将由原来的“3+5 ”变为“4+5”;同时,建立负面清单制度,明确限制金融科技、模式创新企业在科创板发行上市 ,禁止房地产和主要从事金融 、投资类业务的企业在科创板发行上市 。

  同日,上海证券交易所(下称“上交所”)也配套发布《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定(2021年4月修订)》(下称《暂行规定》),进一步明确科创板的优先支持方向 ,取消“暂未达标 ”企业的申请安排 ,明确保荐机构对科创板定位的核查要求。

  有券商人士表示,此次完善科创属性评价指标体系,将使科创板进一步聚焦“硬科技”。要求发行人和保荐机构要综合研判科创属性 ,也凸显了实质重于形式的监管理念 。同时,新增分类处理和负面清单管理,进一步丰富科创属性评价指标。

  “3+5”变“4+5 ” ,金融科技企业“登科”受限

  2020年3月20日,证监会发布科创板科创属性评价指标体系,提出了3项常规指标和5项例外条款的“3+5”评价体系。经过一年多的实践后 ,科创板的定位被进一步明确 。

  第一财经记者获悉,此次科创属性评价指标体系修改是科创板一项重要制度调整,涉及对科创属性评价指引以及交易所相关审核规则的修改 ,具体包括四个方面:

  一是新增研发人员占比超过10%的常规指标,以充分体现科技人才在创新中的核心作用,修改后将形成“4+5 ”的科创属性评价指标;

  二是建立清晰可操作的负面清单 ,严格限定科创板支持的行业领域 ,按照支持类、限制类、禁止类进行分类处理,积极支持新一代信息系统 、高端装备等六大行业领域的硬科技企业在科创板上市。对于金融科技、模式创新等类型的企业,根据企业科创属性情况从严把关 ,限制在科创板上市,禁止房地产和主要从事金融投资类业务的企业在科创板上市。

  三是充分发挥交易所科技咨询委的作用,完善委员构成和工作机制 ,增加科技管理、产业规划 、科学研究等相关领域的委员数量,完善征求意见制度,形成监管合力 。

  四是交易所在发行上市审核中按照实质重于形式的原则 ,重点关注发行人的自我评估是否客观,保荐机构对科创属性的核查把关是否充分并作出综合判断。

  上交所去年3月27日发布的《暂行规定》也同步修订。上交所表示,此次修订在原有基础上 ,根据国家政策要求,结合市场发展状况和审核实践作了进一步优化,进一步突出“硬科技”特色 。

  在《指引》的修订内容基础上 ,《暂行规定》进一步明确科创板的优先支持方向 。科创板优先支持符合国家战略、拥有先进技术、科技创新能力突出 、成果转化能力突出 、行业地位突出或者市场认可度高等的科创企业上市 ,支持和鼓励硬科技企业在科创板上市。

  “实践中发现,科创属性未来能否达标通常较难判断,申报企业和保荐机构把握较为谨慎 ,很少适用该安排。同时,科创板审核时限预期明确,审核时效对企业实际影响有限 。”上交所相关负责人表示 ,经评估,此次《暂行规定》修订取消了“暂未达标 ”企业的申请安排,相关科创企业应待达标后再行申报。

  另外 ,《暂行规定》明确,保荐机构应围绕科创板定位,对发行人的科创属性的认定依据和相关信息披露进行核查把关 ,核查时应当结合发行人的技术先进性等情况进行综合判断,不应简单根据科创属性评价指标出核查结论。

  在新老划断方面,上交所表示 ,对《暂行规定》修订前已申报的企业 ,审核中对科创属性相关指标仍按其申报时的相关规定执行,但将根据本次修订精神对企业的技术先进性等进行综合判断 。

  强化科创板姓“科 ”的定位

  “从一年来制度运行的效果看,科创属性评价指标体系的推出 ,增强了审核注册标准的客观性、透明度和可操作性,为科创板聚集优质科创企业发挥了重要作用。”证监会发行部副主任李维友表示。

  数据显示,目前科创板上市公司已超过250家 ,涵盖了集成电路、生物医药 、新材料、高端制造等领域 。据2019年报显示,科创板上市公司平均研发投入占比12%、平均研发投入金额1.17亿元,平均发明专利75项 ,均显著高于其他市场板块,未盈利企业 、红筹企业、特殊股权结构企业等先后实现上市。

  “科创板‘硬科技’的成色和市场包容性逐步显现,但申报和在审企业中也出现了少数企业缺乏核心技术、科技创新能力不足 、市场认可度不高等问题 ,需要结合科技创新和注册制改革实践,进一步研究完善。”李维友说 。

  对于此次证监会修订《科创属性评价指引》的主要思路,李维友回应称 ,主要体现在四个方面:一是进一步强化科创板姓“科 ”的定位 ,丰富科创属性的判断维度;二是建立清晰可操作的负面清单;三是充分发挥交易所科技咨询委的作用;四是突出定性和定量综合研判,严防研发投入注水、突击购买专利、夸大科技技术标准 、科创技术水准、行业分类不准确等情形,压实保荐机构责任 ,强化对科创评价标准相关规则执行的监督检查。

  “科技创新是一个不断发展的过程,科创属性评价也需要在实践中不断总结经验、持续评估并动态调整。”上交所相关负责人表示,本次《暂行规定》修订 ,是在总结前期改革经验的基础上,进一步明确和完善科创板申报及推荐工作要求,有利于进一步把握好科创板定位 ,突出“硬科技”特色 。

  十九届五中全会指出,要坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位,把科技自立自强作为国家发展的战略支撑 。“十四五 ”规划纲要指出 ,要强化企业创新主体地位,畅通科技型企业国内上市融资渠道,增强科创板“硬科技”特色。

  “这需要资本市场准确把握‘三新’要求的核心要义 ,深入贯彻落实中央对科创板企业‘硬科技’属性的要求 ,把支持科技创新放在更加突出的位置,以科创板的建设来落实好科技创新驱动发展战略。”上交所相关负责人称 。

  那么,执行层面如何将坚守科创板定位的要求落实到位?

  据第一财经记者了解 ,发行人应当结合自身业务实质,准确认定所属行业,认真评估是否符合科创板定位 ,不得“拼凑指标 ” 、夸大科创技术水平。保荐机构应当准确把握科创板定位,进一步加强对发行人行业领域归类和科创属性相关指标的核查把关,结合发行人的技术先进性等情况进行综合判断 ,严格对照规则审慎作出专业判断。

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卖片子_:郑州一海底捞跨商场拉客被投诉 海底捞回应称经物业同意

  来源:沸点视频  

  【#海底捞跨商场拉客被# 保安:一来就把人家生意拉没了】4月14日,河南郑州,网友爆料海底捞员工跨商场拉客 ,商户怨声载道进行投诉 。保安表示,前两天确实来过,一来就把人家生意拉没了。#海底捞回应跨商场拉客#:经过物业同意 ,在商场外边发小卡片。关于被拍到穿海底捞衣服人员在柜台和店铺里拉客 ,表示不清楚 。

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卖片子_:股市黑嘴廖英强案今日开庭:曾被开上亿罚单 竟叫嚣是“打广告”

  “股市黑嘴”廖英强案今日开庭!曾被开上亿罚单,竟叫嚣是“打广告 ”

  4月16日,“股市黑嘴”廖英强涉非法经营罪一案在上海市第二中级人民法院一审正式开庭 ,一审结果并未当场宣判。

  早前,据上海二中院2020年1月消息,上海二中院受理了上海市人民检察院第二分院提起公诉的某财经节目原嘉宾主持人廖英强等14人非法经营案 ,参与廖英强非法经营活动的其他13名被告人同时也另案被诉。

  2018年证监会公布行政处罚决定书,证监会对“股市黑嘴”廖英强开出了一张高达1.29亿元的罚单,廖英强竟然叫嚣“缴得起罚款 ,就当做广告了 ”,挑战市场各方底线 。

  被开上亿罚单 竟叫嚣是“打广告 ”

  2018年4月3日,中国证监会公布了对廖英强的行政处罚决定书。廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力 ,通过先行建仓 、公开荐股、反向卖出系列行为操纵市场,非法获取巨额私利,严重损害资本市场公开、公平 、公正原则。

  最终 ,依据证券法有关规定 ,中国证监会决定对廖英强没收违法所得43104773.84元,并处86209547.68元罚款 。

  2018年5月7日,廖英强回应称:“因为这件事 ,我应该是打了将近一点多亿的一个广告,现在廖英强的名字应该算是家喻户晓……”

  对此,证监会新闻发言人高莉在2018年5月11日的发布会上表示 ,社会舆论对廖英强的回应反应强烈,数十家主流媒体和多名专家学者对其进行了严厉谴责,有的指责其对侵害投资者未心怀愧疚 ,毫无悔改之意,有的直斥其在法律面前不知敬畏,反而借机炒作 ,是对市场各方底线的挑衅,有的呼吁对作奸犯科者应依法予以更严厉的处罚,以利惩前毖后 。广大投资者无不痛斥其视侵害投资者权益为儿戏的做法。这是市场进步的表现 ,是全社会法治意识增强的体现。敬畏法律、恪守法律、依法合规是各类市场主体参与证券市场的基本底线 。任何侵害投资者合法权益 、破坏市场运行秩序、肆意挑战法律尊严的行为 ,最终都必将得到应有惩罚,付出沉重代价。

  证监会2018年7月2日消息,第二批资本市场“老赖”名单公布 ,共46人,均为不缴纳证监会行政处罚罚没款的当事人。其中,一度叫嚣“缴得起罚款 ,就当做广告了 ”的“股市黑嘴”廖英强赫然在列 。

  “名嘴”实为“黑嘴 ” “抢帽子”操纵市场

  2020年11月6日,证监会联合最高人民检察院发布了十二宗证券违法犯罪典型案例,其中就包括廖英强操纵证券市场案。

  相关部门指出 ,本案是证监会处罚的非特殊身份主体从事“抢帽子”操纵市场第一案。“抢帽子 ” 操纵行为的实质是当事人具有市场影响力,且其利用自己的影响力推荐、评价 、预测股票,后进行反向交易获利 。虽然当事人不是证券公司、证券咨询机构等专业机构及其工作人员 ,但证监会综合考量当事人节目收视率、出版书籍销售量 、博客点击率、讲座听众人数及收入等因素,认定当事人在证券投资者等特定人群中具有较大的知名度和影响力,能够对众多投资者的投资决策产生影响。根据2005年证券法第七十七条的规定 ,操纵市场的主体为一般主体 ,故其行为构成“抢帽子”操纵市场。

  值得关注的是,3月1日落地实行的刑法修正案(十一),借鉴了新证券法规定 ,针对市场中出现的新的操纵情形,进一步明确对“抢帽子操纵”等新型操纵市场行为追究刑事责任 。

  2019年公布的《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券 、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》也具体明确了“抢帽子交易操纵 ”等六种操纵证券 、期货市场的其他方法。同时,司法解释对操纵市场犯罪的入罪和加重处罚的情节标准作了调整 ,降低了原立案追诉标准规定的持股比例、连续交易期间等相对比例指标,新增了成交金额、占用保证金数额 、违法所得数额等绝对金额指标,进一步加大对操纵市场行为的惩戒力度。

  证监会指出 ,“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资 ”等违法活动是资本市场的“毒瘤 ”,严重扰乱证券市场秩序,损害投资者合法权益 ,证监会对此始终保持“零容忍”态度,坚决持续予以打击 。

  证监会近期通报2020年案件办理情况时表示,案件主要特征之一是:操纵手法快速演变 ,有组织实施操纵市场现象突出 。全年新增操纵市场立案案件51起 ,同比增长11%。其中,有的利用网站、直播间非法荐股充当股市黑嘴,诱骗投资者高位接盘非法获利2亿元。从涉案金额看 ,全年共22起操纵市场案件交易金额超过10亿元,平均获利约2亿元,严重损害投资者利益 。

  廖英强案始末

  2012年2月至2016年4月 ,廖英强在某证券类品牌节目担任嘉宾主持人,始终保持较高人气,收视率表现稳定。

  同时 ,廖英强还从2014年9月开始担任另一节目的嘉宾主持。 

  此外,廖英强作为大股东的上海股轩文化创意有限公司(以下简称股轩文化)通过“爱股轩”网站的APP,以解盘视频“金钱风暴 ”、“股动钱潮”等节目以及互联网平台进行推广和宣传 。

  2015年 ,股轩文化在上海举办多场培训讲座,讲座视频放在“爱股轩”网站上,以提高股轩文化知名度。随着股轩文化的推广活动 ,廖英强也积累了一定粉丝 ,其博客点击率很高。

  证监会指出,廖英强通过在电视台主持高收视率的证券类品牌节目积累名气和受众,再辅以互联网各类平台宣传和推广 ,开办培训讲座等形式,具有了相当的知名度和影响力 。

  2015年3月至11月,廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力 ,发布了含有荐股内容的博客60篇,平均点击次数为110399次,在其微博 、博客“午间解盘 ”栏目视频中公开评价、推荐“”等39只股票共46次。

  最终 ,依据证券法有关规定,证监会决定对廖英强没收违法所得逾4310万元,并处逾8620万元罚款。

  2019年7月15日晚间 ,上海市公安局经济犯罪侦查总队官方微博发布消息称,近日,上海市公安局经侦总队根据相关线索 ,侦破一起非法经营证券、期货投资咨询业务案件 ,廖某强等8名犯罪嫌疑人已被依法刑事拘留 。

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卖片子_:华夏幸福新增51亿元债务违约 累计未偿还债务超420亿

  :新增51亿元债务违约,累计未偿还债务超420亿  

  澎湃新闻记者 刘畅

  产业新城运营商华夏幸福基业股份有限公司(华夏幸福,600340.SH)的违约债务如雪球般越滚越多。

  4月16日 ,华夏幸福发布关于公司及下属子公司部分债务未能如期偿还的公告。公告显示,近期公司及下属子公司新增未能如期偿还银行贷款 、信托贷款等债务形式的债务本息金额51.01亿元 。华夏幸福累计未能如期偿还债务本息合计420.63亿元 。目前该公司正在与未能如期偿还债务本息涉及的金融机构积极协调展期相关事宜。

  去年下半年以来,华夏幸福遭遇流动性危机。根据华夏幸福2020年第三季度报告 ,前三季度,华夏幸福营业收入567.34亿元,同比减少11.79%;归属于上市公司股东的净利润72.8亿元 ,同比减少25.3%;经营活动产生的现金流量净额为负的250.72亿元,比去年同期减少145亿元;加权平均净资产收益率为15.23%,比去年同期减少9.96个百分点 。

  今年2月1日 ,华夏幸福召开债委会组建会议暨第一次会议。当日晚间,该公司公告,自2020年第四季度至今 ,公司到期需偿还融资本息金额559亿元 ,剔除主要股东支持后的融资净现金流-371亿元,公司流动性出现阶段性紧张,导致出现部分债务未能如期偿还的情况。

  目前 ,华夏幸福大股东华夏幸福基业控股股份公司的持股比例与第二大股东平安的持股比例相距已不足1% 。今年2月18日,华夏幸福公告,华夏控股以持有的华夏幸福股票作为担保品的股票质押式回购交易及融资融券业务 ,因为违约触及强制处置程序,将在2021年3月12日至2021年9月11日,通过证券交易所集中竞价方式被动减持不超过7827.4406股股份(占华夏幸福总股本的2%) ,减持价格将根据市场价格确定。

  2月23日至2021年3月16日,金融机构累计处置控股股东华夏幸福基业控股股份公司股份4043.0876万股,上述金融机构处置华夏控股股份累计达总股本的1.03% ,减持价格区间在6.76-7.37元/股。上述集中竞价被动减持后,华夏控股持有华夏幸福股份10.19190281亿股,占华夏幸福目前总股本的26.04% ,华夏控股持有股份累计质押合计5.92476537亿股 , 占其持有华夏幸福股份的58.10%,占华夏幸福总股本的15.14% 。

  截至4月16日,华夏幸福报6.62元/股 ,涨幅3.28%。

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卖片子_:央行完善反洗钱监管对象范围 增加非银支付、网络小贷等机构类型

  :央行完善反洗钱监管对象范围 增加非银支付、网络小贷等机构类型

  中国人民银行今天(16日)表示,为进一步完善反洗钱监管工作,提高反洗钱工作水平 ,中国人民银行日前印发《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》,自2021年8月1日起施行。

  《办法》修订的主要内容包括:

  1.完善风险为本监管原则和工作要求 。一是明确人民银行应当对金融机构开展风险评估,及时 、准确了解金融机构风险状况。二是明确人民银行及其分支机构以风险评估结果为依据 ,实施分类监管。三是确立分类监管的原则和逻辑,明确人民银行结合风险评估发现问题的性质、复杂性和严重程度,采取不同的反洗钱监管措施 。

  2.增加金融机构反洗钱内部控制和风险管理工作要求 。一是要求金融机构开展洗钱和恐怖融资风险自评估 ,根据经营规模和风险状况建立健全内部控制制度,制定相应的风险管理政策。二是明确金融机构反洗钱组织机构、人力资源保障 、反洗钱信息系统和技术保障等要求。三是明确金融机构反洗钱内部审计要求 。四是为防范境外机构反洗钱监管风险,增加金融机构对境外分支机构和控股附属机构的管理要求。

  3.优化反洗钱监管措施和手段。一是删除质询措施 ,增加《反洗钱监管提示函》 ,便于及时向金融机构提示问题和风险隐患 。二是完善现场风险评估措施。三是完善监管走访和约见谈话的适用情形。四是明确持续监管要求 。

  4.完善反洗钱监管对象范围。在适用范围中增加非银行支付机构 、网络小额贷款公司,以及消费金融公司、贷款公司、银行理财子公司等机构类型。(总台央视记者 孙艳)

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